為加強認證規(guī)則管理工作，國家認監(jiān)委近日發(fā)出公告，對《國家認監(jiān)委關于加強認證規(guī)則管理的公告（征求意見稿）》公開征求意見，意見反饋的截止日期為2024年1月11日。

為促進認證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，加強認證規(guī)則管理工作，壓實認證機構主體責任，根據《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規(guī)定，國家認監(jiān)委組織對《國家認監(jiān)委關于認證規(guī)則備案的公告》（2015年18號公告）進行了全面修訂，形成《國家認監(jiān)委關于加強認證規(guī)則管理的公告（征求意見稿）》。現向社會公開征求意見，公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

1. 登錄市場監(jiān)管總局網站（網址：www.samr.gov.cn），進入首頁“互動”欄目下的“征集調查”提出意見。

2. 郵件發(fā)送至：

yinxm@cnas.org.cn

郵件主題請注明“認證規(guī)則管理征求意見”字樣。

3. 信函寄至：北京市東城區(qū)南花市大街8號，中國合格評定國家認可中心 技術研究部 （郵編：100062 聯系電話010-67105373），并請在信封上注明“認證規(guī)則管理征求意見”字樣。

意見反饋截止時間為2024年1月11日。

國家認監(jiān)委 

2023年12月12日

國家認監(jiān)委關于加強認證規(guī)則管理的公告

（征求意見稿）

為促進認證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規(guī)定，現將加強認證規(guī)則管理有關工作要求公告如下：

一、適用范圍

國家認監(jiān)委尚未制定或者會同國務院有關部門尚未制定發(fā)布，由取得相應認證領域從業(yè)批準的認證機構自行制定或獲得授權實施的認證規(guī)則適用于本公告。

二、原則要求

認證機構是認證活動的第一責任人，應當對制定或獲得授權實施的認證規(guī)則的真實性、合法性、合規(guī)性、完整性、科學性、適用性等負責，承擔認證規(guī)則制定及實施的主體責任，并作出公開承諾。制定及實施的認證規(guī)則應當符合以下原則：

（一）不得與國家法律法規(guī)和政策規(guī)定相沖突；

（二）不得影響國家安全和社會公共利益；

（三）不得與現行國家或地方相關行政許可事項相抵觸；

（四）不得違反社會公序良俗；

（五）不得違反國家民族、宗教政策和習慣；

（六）不得與國家認監(jiān)委制定或者會同國務院有關部門制定發(fā)布的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則要求相抵觸或相同；

（七）不得與現行的相關國家標準和行業(yè)標準相抵觸；

（八）不得違反知識產權相關規(guī)定。

三、管理要求

認證機構應當建立認證規(guī)則制修訂、論證、自查、審查、動態(tài)維護等管理制度，在認證規(guī)則制修訂、論證、自查、審查、動態(tài)維護過程中形成記錄性資料，并在各環(huán)節(jié)引入責任落實機制。管理過程應當至少具有以下幾個環(huán)節(jié)：

（一）立項論證

對擬建立的認證規(guī)則按照項目進行管理，建立立項程序，對擬開發(fā)項目符合法律法規(guī)等相關基本原則性要求進行論證。

（二）合規(guī)性自查

認證規(guī)則編制完成后，認證機構應當建立合規(guī)性自查程序，對認證規(guī)則全部內容符合本公告原則要求、內容要求、監(jiān)管要求等進行自查，形成自查報告，認證機構主要負責人負總責，每項自查內容的責任均落實到具體人。

（三）驗收審查

認證規(guī)則發(fā)布實施前要進行驗收審查。認證機構應當建立驗收審查程序，驗收審查專家要能代表利益相關方，應當聘請適當比例的外部專家，并包含所制定認證規(guī)則具體行業(yè)或專業(yè)的代表。驗收審查應當具有結論性意見并形成報告。專家名單應當作為認證規(guī)則的一部分內容予以公開。

（四）實施效果評估

認證規(guī)則發(fā)布實施后，每年至少對此項認證的實施情況進行一次效果評估，評估內容應當包括本公告原則要求和監(jiān)管要求的持續(xù)符合性，獲證組織情況、認證人員能力等方面，并形成評估報告。

（五）動態(tài)維護

認證機構應當建立動態(tài)維護程序，及時了解、識別、掌握相應認證規(guī)則涉及的法律法規(guī)、行政管理、標準規(guī)范等的調整變化情況，及時對認證規(guī)則進行修訂。修訂完成后要針對修訂的具體內容進行合規(guī)性自查和驗收審查。

四、內容要求

（一）通用要求

認證規(guī)則應當至少包括以下內容：

1. 適用范圍；

2. 認證依據用技術規(guī)范、技術規(guī)范強制性要求或者標準；

3. 認證人員條件及能力要求；

4. 認證實施程序（包括申請與評審、方案策劃、現場檢查/審核/評審、產品檢驗檢測（適用時）、認證復核/決定等）；

5. 獲證后監(jiān)督及再認證程序；

6. 認證證書及認證標志要求；

7. 認證證書狀態(tài)變化條件。

（二）各認證類別特殊要求

1. 產品認證

產品認證規(guī)則還應當包括認證模式、單元劃分等。

2. 管理體系認證

管理體系認證規(guī)則還應當包括審核報告、不符合糾正和糾正措施及其驗證、申投訴和爭議的處理、認證記錄的管理等內容。

3. 服務認證

（1）認證機構應當根據特定服務的特性，科學、合理地建立并實施服務認證。分級認證結果應當明確體現服務功能和服務特性的差異化。

（2）服務認證規(guī)則還應當包括認證模式及領域劃分等。

（3）服務認證的認證依據應當適用于特定服務的認證活動，且至少包括服務特性測評要求與服務管理要求。

（4）服務認證規(guī)則還應當包括對“顧客”感知的測評

（三）其他要求

1. 認證規(guī)則名稱應當表示清晰、無歧義。不得含有“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣；不得含有“好”、“超級”、“先進”、“領跑”等判定性形容詞；不得與國家統(tǒng)一推行的認證規(guī)則名稱相同或相似。

2. 認證規(guī)則的名稱、編號、版本信息、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間與認證規(guī)則全文顯示信息一致。

3. 認證依據的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間與認證依據全文顯示信息一致。

4. 認證依據選取應合理、恰當，內容應當涵蓋與備案認證規(guī)則認證特性一致的主要技術要求、管理要求、控制過程等。

5. 認證標志和認證證書樣式不得含有“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣或圖形；不得含有“好”、“超級”、“先進”、“領跑”等判定性形容詞；不得與國家統(tǒng)一推行的認證制度的認證證書和認證標志名稱相同或相似。

五、備案內容

（一）認證規(guī)則相關信息。認證規(guī)則所屬認證類別及領域、認證規(guī)則名稱、編號、版本信息、狀態(tài)標識、發(fā)布單位及授權信息、發(fā)布/更新時間、公開方式或可獲取的途徑。認證規(guī)則對應的認證依據用技術規(guī)范、技術規(guī)范強制性要求或者標準的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間。認證證書名稱、認證標志式樣、發(fā)布單位等。具體見《認證規(guī)則備案信息表》（附件）

（二）認證規(guī)則全文。如為外文版，應附翻譯后的中文版。

（三）認證規(guī)則對應的認證依據用技術規(guī)范、技術規(guī)范強制性要求或者標準的全文。如為外文版，應附翻譯后的中文版。

（四）認證機構建立的認證規(guī)則制修訂程序文件以及開展論證、自查、審查等相關記錄性資料。

（五）認證機構獲得授權實施的認證規(guī)則的授權書（需要時）。

六、備案流程

（一）提交備案

認證機構自行制定的認證規(guī)則應當在認證規(guī)則發(fā)布后30日內，認證機構獲得授權實施的認證規(guī)則應當在授權后30日內，通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺（http://report.cnca.cn）”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。

（二）修訂備案

已備案的認證規(guī)則如有修訂，認證機構自行制定或者獲得授權實施的認證規(guī)則均應當在修訂發(fā)布后30日內重新提交備案，備案內容和要求同上。原備案認證規(guī)則不得刪除。

（三）注銷備案

已備案的認證規(guī)則如有廢止，或授權實施的認證規(guī)則的授權被取消，認證機構應當在廢止或授權取消后5日內通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊注銷備案。原注銷認證規(guī)則不得刪除。

七、監(jiān)管要求

（一）認證機構應當按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的相關規(guī)定，通過其網站或者其他形式向社會公布認證規(guī)則全部內容并保證其真實、有效。

（二）認證機構應當依據制定或修訂備案后的認證規(guī)則開展認證活動，按照《認證機構管理辦法》的相關規(guī)定，將認證信息報送國家認監(jiān)委。

（三）國家認監(jiān)委制定或者會同國務院有關部門制定發(fā)布屬于認證新領域的某項認證規(guī)則后，認證機構不得再依據之前備案的認證規(guī)則開展認證活動。

（四）認證機構應當建立認證規(guī)則制修訂、實施、備案等工作的管理制度，定期對認證規(guī)則的科學性、合規(guī)性、適用性等進行評估，并及時修訂更新。

（五）認證機構應當在已批準的認證領域備案認證規(guī)則，不得超出獲得批準的認證領域備案，認證機構按照超出其批準范圍備案的認證規(guī)則發(fā)出的認證證書不具有證明作用。

（六）國家認監(jiān)委組織對認證規(guī)則進行抽查。經審查認定存在不實承諾及違反制定或備案要求的，責令相應認證機構整改直至撤銷備案。被撤銷備案的，認證機構之前發(fā)出的認證證書不具有證明作用。

（七）國家認監(jiān)委及地方市場監(jiān)管部門對認證機構開展的相應認證活動開展監(jiān)督檢查時，備案的認證規(guī)則將作為檢查依據。

（八）對屬于備案范圍的認證規(guī)則未按照本公告規(guī)定進行備案，或未按照認證規(guī)則規(guī)定開展相關認證活動的認證機構，國家認監(jiān)委將依據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》以及相關法律法規(guī)的有關規(guī)定予以處理。

八、其他事項

（一）本公告自發(fā)布之日起實施，《認監(jiān)委關于認證規(guī)則備案的公告》（認監(jiān)委公告2015年第18號）同時廢止。

（二）認證機構應在60日內依據本公告要求，對已按照《認監(jiān)委關于認證規(guī)則備案的公告》（認監(jiān)委公告2015年第18號）提交備案的認證規(guī)則開展自查，完成備案內容的識別、梳理、補充和完善，并提交已備案認證規(guī)則及對應認證依據的全文以及審查和論證的相關材料。

（三）國家認監(jiān)委網站“全國認證認可信息公共服務平臺”不再對社會公布備案的認證規(guī)則相關信息。

附件：認證規(guī)則備案信息表

國家認監(jiān)委

2023年12月  日

附件

認證規(guī)則備案信息表

認證機構名稱：

注：1.認證規(guī)則名稱應避免使用“標準、手冊、認可、計劃、指南、章程、規(guī)章、評價”等易與認證規(guī)則產生歧義的詞匯；

2.認證規(guī)則名稱應為中文，可附英文或其他語言；

3.認證規(guī)則編號應唯一；

4.屬于授權實施的認證規(guī)則，由獲得授權的認證機構提交備案內容。

來源：國家認監(jiān)委